質(zhì)量管理體系iso三體系認(rèn)證應(yīng)包括：
a) 形成iso
三體系認(rèn)證的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo);
b) 質(zhì)量手冊(cè)；
c) 本標(biāo)準(zhǔn)所要求的形成iso三
體系認(rèn)證和程序；
d) 組織為確保其過程的有效策劃、運(yùn)行和控制所需的iso三體系認(rèn)證；
e) 本標(biāo)準(zhǔn)所要求的記錄（見
4.
2.4）。
（1） 主要的質(zhì)量管理體系iso三體系認(rèn)證
① iso三體系認(rèn)證化的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。
② 質(zhì)量手冊(cè)。
③ ISO
9001標(biāo)準(zhǔn)明確規(guī)定要編制的程序iso三體系認(rèn)證，共有6處：
a.
4.
2.3iso三體系認(rèn)證控制
b.
4.
2.4記錄控制
c.
8.
2.2內(nèi)部審核
d．
8.3不合格品控制
e.
8.
5.2糾正措施
f．
8.
5.3預(yù)防措施
④ 確保對(duì)過程進(jìn)行有效管理而適當(dāng)增加的書面iso三體系認(rèn)證，諸如程序iso三體系認(rèn)證、作業(yè)指導(dǎo)書等。
⑤ ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)明確要求的記錄。
（3） 一般的書面程序
① iso三體系認(rèn)證控制程序
② 記錄控制程序
③ 管理評(píng)審控制程序
④ 培訓(xùn)控制程序（人力資源管理程序）
⑤ 質(zhì)量策劃控制程序
⑥ 與顧客有關(guān)的過程控制程序
⑦
iso認(rèn)證和開發(fā)控制程序
⑧ 采購控制程序
⑨ 客戶財(cái)產(chǎn)控制程序
⑩ 生產(chǎn)和服務(wù)動(dòng)作控制程序
? 設(shè)施、設(shè)備管理控制程序
? 工作環(huán)境管理控制程序
? 過程確認(rèn)控制程序
? iso三體系認(rèn)證的防護(hù)和交付控制程序
? 監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制程序
? 質(zhì)量目標(biāo)管理和統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用控制程序
? 數(shù)據(jù)分析和應(yīng)用控制程序
? 標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序
? 過程監(jiān)視和測(cè)量控制程序
? iso三體系認(rèn)證監(jiān)視和測(cè)量控制程序
○21不合格品的控制程序
○22糾正和預(yù)防措施控制程序
○23內(nèi)部質(zhì)量審核程序
○24信息交流控制程序
○25持續(xù)改進(jìn)控制程序
○26顧客滿意度評(píng)價(jià)程序
（4） iso三體系認(rèn)證的存在形式
iso三體系認(rèn)證可存在于任何媒體，可以是紙張、照片、樣件、磁盤等形式。
(3) iso三體系認(rèn)證的分類
① 內(nèi)部iso三體系認(rèn)證
a. 體系iso三體系認(rèn)證：質(zhì)量手冊(cè)、程序iso三體系認(rèn)證、質(zhì)量計(jì)劃、通用的管理性指導(dǎo)書等；
b. 職能部門的管理性iso三體系認(rèn)證：如營銷、采購、服務(wù)、培訓(xùn)等各項(xiàng)管理活動(dòng)的規(guī)定，管理作業(yè)指導(dǎo)書；
c. 技術(shù)性iso三體系認(rèn)證：如iso認(rèn)證圖樣、技術(shù)規(guī)范、采購iso三體系認(rèn)證、檢驗(yàn)和試驗(yàn)iso三體系認(rèn)證、工藝iso三體系認(rèn)證、設(shè)備iso三體系認(rèn)證等；
d. 收集和報(bào)告數(shù)據(jù)或信息的表格。
② 外來iso三體系認(rèn)證
a. 國際/單位/行業(yè)/地方標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)；
b. 顧客提供的圖樣要求；
c. 顧客、有關(guān)機(jī)構(gòu)指定使用的表格，如報(bào)關(guān)用表格等。
4.
2.4記錄控制
應(yīng)建立并保持記錄，以提供符合要求和質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)。記錄應(yīng)保持清晰、易于識(shí)別和申報(bào)。應(yīng)編制形成iso三體系認(rèn)證的程序，以規(guī)定記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、申報(bào)、保存期限和處置所需的控制。
理解與實(shí)施要點(diǎn)
（1） 記錄的概念
闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動(dòng)的證據(jù)的iso三體系認(rèn)證稱為記錄。
證明iso三體系認(rèn)證符合性與質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)性iso三體系認(rèn)證被稱為質(zhì)量記錄。
表格不是記錄，表格是規(guī)定性iso三體系認(rèn)證，當(dāng)表格填寫了內(nèi)容后，變?yōu)樽C據(jù)性iso三體系認(rèn)證，則稱為記錄。
（2） 記錄的設(shè)置
設(shè)置記錄的要求來自：
① ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)要求；
② 程序iso三體系認(rèn)證、質(zhì)量計(jì)劃及其他iso三體系認(rèn)證規(guī)定；
③ 特定證實(shí)、改進(jìn)驗(yàn)證、追溯的要求；
④ 相關(guān)方要求。
記錄編制時(shí)，要目的明確、項(xiàng)目全面、填寫簡便、格式規(guī)范、整理方便。
（3） 記錄的作用
① 為要求得到滿足，為質(zhì)量管理體系有效進(jìn)行提供客觀證據(jù)；
② 為有追溯性的場合提供證實(shí)；
③ 為采取糾正和預(yù)防措施提供客觀證據(jù)。
（4） 記錄的范圍
記錄包括組織內(nèi)部的，也有來自供應(yīng)商、客戶及其他相關(guān)方（如海關(guān)）的。
在標(biāo)準(zhǔn)中凡是有“見
4.
2.4”的注釋處則一定要有記錄，標(biāo)準(zhǔn)共有19處出現(xiàn)這樣的要求。標(biāo)準(zhǔn)中要求的記錄共計(jì)21項(xiàng)。
除控制ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的記錄外，還應(yīng)對(duì)根據(jù)需要增加的一些記錄進(jìn)行控制。
重要的記錄有（注：帶*號(hào)者為ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)指明的記錄）：
① 管理評(píng)審記錄*（見ISO 9001之
5.
6.1）
② 人員教育、培訓(xùn)、技能、經(jīng)驗(yàn)和鑒定記錄*（見
ISO90016.
2.2e）
③ 證實(shí)過程和iso三體系認(rèn)證符合性的記錄*（見ISO9001之
7.1d）
④ iso三體系認(rèn)證要求評(píng)審及跟蹤措施記錄*（見ISO9001之
7.
2.2）
⑤ iso認(rèn)證輸入的記錄*（見ISO9001之
7.
3.2）
⑥ iso認(rèn)證評(píng)審結(jié)果及其跟蹤措施的記錄*（見ISO9001之
7.
3.4）
⑦ iso認(rèn)證驗(yàn)證結(jié)果及其跟蹤措施的記錄*（見ISO9001之
7.
3.5）
⑧ iso認(rèn)證確認(rèn)結(jié)果及其跟蹤措施的記錄*（見ISO9001之
7.
3.6）
⑨ iso認(rèn)證更改評(píng)審及其跟蹤措施的記錄*（見ISO9001之
7.
3.7）
⑩ 供應(yīng)商評(píng)價(jià)及跟蹤措施的記錄*（見ISO9001之
7.
3.7）
? 過程確認(rèn)記錄*（見ISO9001之
7.
4.1）
? 有追溯性要求的iso三體系認(rèn)證標(biāo)識(shí)記錄*（見ISO9001之
7.
5.3）
? 顧客提供財(cái)產(chǎn)遺失、損壞和不適用等問題的記錄*（見ISO9001之
7.
5.4）
? 監(jiān)視和測(cè)量裝置校準(zhǔn)或檢定結(jié)果的記錄*（見ISO9001之
7.6）
? 當(dāng)無單位或國際校準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)記錄用以校準(zhǔn)測(cè)量設(shè)備的依據(jù)*（見ISO9001之
7.6a）
? 內(nèi)部審核記錄*（見ISO9001之
8.
2.2）
? iso三體系認(rèn)證測(cè)量和監(jiān)控記錄*（見ISO9001之
8.
2.4）
? 不合格品的記錄（包括讓步記錄）*（見ISO 9001之
8.3）
? 糾正措施記錄*（見ISO 9001
8.
5.2e）
? 預(yù)防措施記錄*（見ISO9001之
8.
5.3d）
○21測(cè)量和監(jiān)控設(shè)備偏離校準(zhǔn)狀態(tài)后，對(duì)原測(cè)試結(jié)果的評(píng)價(jià)記錄*（見ISO9001之
7.6）
○22設(shè)備、工裝驗(yàn)收、保養(yǎng)記錄
○23iso三體系認(rèn)證緊急放行記錄，客戶投訴記錄，過程測(cè)量和監(jiān)視記錄
○24內(nèi)部審核中的糾正措施的跟蹤驗(yàn)證記錄
○25iso三體系認(rèn)證分發(fā)記錄等。
（5） 記錄的表現(xiàn)形式
記錄以表格、iso三體系認(rèn)證形式較多，也包括磁帶、磁盤、照片等，后面幾種形式的控制容易忽略，應(yīng)引起注意。
（6） 記錄的要求
記錄應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、清晰，容易辯認(rèn)。記錄不得隨意涂改，即使筆誤必須更改時(shí)，也只能是劃線更改并在劃線處簽署更改者姓名。
（7） 記錄的管理
應(yīng)制定記錄控制的iso三體系認(rèn)證化程序，程序中應(yīng)就記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、申報(bào)、保存期限和處理作出規(guī)定。
① 記錄的標(biāo)識(shí)
如iso認(rèn)證流程建議標(biāo)識(shí)、部門標(biāo)識(shí)、編號(hào)標(biāo)識(shí)、分類標(biāo)識(shí)、重要程度標(biāo)識(shí)、時(shí)間標(biāo)識(shí)等。標(biāo)識(shí)的繁簡程度，視具體情況而定。
記錄標(biāo)識(shí)的目的是便于申報(bào)，唯一可溯。凡能達(dá)到該目的的方法均可算為標(biāo)識(shí)。
② 記錄的貯存
貯存的環(huán)境應(yīng)能防潮、防火，防蛀等，應(yīng)便于存取和申報(bào)。
③ 記錄的保護(hù)
為了保護(hù)記錄，使其不丟失和損壞，應(yīng)就記錄的收集、傳遞、歸檔、保管作出規(guī)定。如：
a. 規(guī)定記錄收集的渠道，收集的時(shí)間間隔，如日?qǐng)?bào)、月報(bào)、季報(bào)、年報(bào)等。
b. 記錄的發(fā)放人員應(yīng)要求收件人在原件背后簽字，這樣便于查詢哪些部門收到了記錄。
c. 記錄按流水號(hào)集依次排列存放。
d. 歸檔、保管方式應(yīng)便于存取和查閱，為此應(yīng)做好記錄的分類、編目工作等。
④ 記錄的申報(bào)
應(yīng)規(guī)定記錄可以查閱的范圍（必要時(shí)，規(guī)定保密級(jí)別）、人員和手續(xù)，以防止無關(guān)人員查閱、非法調(diào)用、更換等。
⑤ 記錄的保存期限
應(yīng)規(guī)定記錄的保存期限。規(guī)定記錄的保存期限時(shí)應(yīng)考慮下列因素：
a. 法律、法規(guī)及iso三體系認(rèn)證責(zé)任的有關(guān)要求。
b. 合同要求。
c. iso三體系認(rèn)證的壽命周期/責(zé)任期/保修（質(zhì)）期/有效期。
d. 設(shè)備報(bào)廢時(shí)間。
e. 人員在職時(shí)間。
f. 有效的追溯期。
g. 認(rèn)證咨詢審核周期等。
⑥ 記錄的處理
對(duì)過了保存期的記錄，應(yīng)規(guī)定銷毀的審批手續(xù)和執(zhí)行方法，以免造成無法挽回的損失。
